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单项选择题
1、 《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》规定，如果存在活跃交易的市场，则以市场报价为金融工具的（　　）。
A．市场价格
B．内在价值
C．公允价值
D．贴现值(折现值)


2、 美国证券交易委员会为（　　）。
A．ASFA
B．SEC
C．AIMR
D．HTC


3、 为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度，提高防范内幕交易和管理利益冲突的能力，树立证券行业诚实守信的良好形象，中国证券业协会组织行业起草了（　　），自2011年1月1日之日起施行。
A．《证券公司内部控制指引》
B．《证券公司信息隔离墙制度指引》
C．《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
D．《证券投资顾问业务暂行规定》


4、 作为技术分析人员，在分析影响股票价格的因素中应着重考虑（　　）。
A．该因素是什么
B．该因素由谁造成
C．该因素如何影响股市
D．该因素对股市的影响效果是什么


5、 VaR是ValueatRisk的简写，字面解释是指“处于风险中的价值”，其含义是指在市场正常波动下，某一金融资产或证券组合的可能损失。（　　）


多项选择题
6、 在应用WMS指数时，下列操作或者说法错误的有（　　）。
A．在WMS升至80以上，此时股价持续上扬，是卖出信号
B．在WMS跌至20以下，股价持续下降，是买进的信号
C．当WMS低于20，－般应当考虑买进
D．当WMS高于80，－般应当准备卖出


7、 债券发行条款中，通常会极大影响债券未来现金流模式的嵌入式期权有（　　）。
A．转股权
B．发行人提前赎回权
C．转股修正权
D．债券持有人提前返售权


8、 对波浪理论有重大贡献的人包括（　　）。
A．柯林斯
B．威廉
C．艾略特
D．布朗


9、 下列有关证券价格决定的论述，正确的有（　　）。
A．从长期来看，证券价格由其内在价值决定，但就中、短期的价格分析而言，证券的市场交易价格由供求关系决定
B．成熟证券市场的供求关系是由资本收益率引导的供求关系，也就是资本收益率水平对证券价格有决定性的影响
C．无论是成熟证券市场还是新兴证券市场，都可以用供给曲线和需求曲线的变化来确定证券价格的变化轨迹
D．像我国这样的新兴市场的证券价格在很大程度上由证券的供求关系决定，即由一定时期内证券的总量和资金总量的对比力量决定


判断题
10、信息在证券投资分析中起着十分重要的作用，是进行证券投资分析的基础。 （　　）