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单项选择题
1、 可转换证券的市场价格高于其理论价格，称为转换升水。（　　）


2、 已知证券A的投资收益率等于0．08和－0．02的可能性大小是相同的，那么证券A的期望收益率等于0．03。（　　）


3、 周期型行业的运动状态与经济周期呈负相关，即当经济处于上升时期，这些行业会收缩；当经济衰退时，这些行业会扩张。（　　）


4、 经验证明，ADI对于多头市场的运用要比对空头市场的应用效果好。（　　）


5、 一般来说，债券的期限越长，其市场价格变动的可能性就（　　）。
A．越大
B．越小
C．不变
D．不确定


多项选择题
6、 作为虚拟资本载体的有价证券，它们的价格运动形式具体表现为（　　）。
A．其市场价值由证券的预期收益和市场利率决定，不随职能资本价值的变动而变动
B．其市场价值与预期收益的多少成正比，与市场利率的高低成反比
C．其价格波动，既决定于有价证券的供求，也决定于货币的供求
D．其风险大小，既决定于投资者的投资能力，也决定于市场的总体情况


7、 下列关于行业分析的比较研究法，说法正确的有（　　）。
A．比较研究可以分为横向比较和纵向比较两种方法
B．横向比较是利用行业的历史数据，预测行业的未来发展趋势
C．纵向比较是在某个横截面上对研究对象及其比较对象进行比较研究
D．可利用某行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行对比，分析该行业是否属于增长型行业


8、 消费指标包括（　　）。
A．金融机构存款总额
B．外商投资总额
C．城乡居民储蓄存款余额
D．社会消费品零售总额


判断题
9、 独立诚信原则是指，证券分析师应当正直诚实，在执业中保持中立身份，独立做出判断和评论，不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人牟取私利，不得故意向客户或投资者提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议。（　　）


10、 “三元悖论”确实存在，即自由的资本流动、固定的汇率和独立的货币政策是不可能同时达到的，－个国家只能达到其中两个目标。（　　）