单项选择题
1. 法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求，但不包括（　　）。
A．具有5年以上金融、法律或财务的工作经历
B．有履行职责所需要的时间
C．直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职
D．与拟任职的基金管理公司的高级管理人员不得有朋友关系
2. 基金销售人员应依法为基金份额持有人保守秘密，不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息。（　　）

3. 在一个有效的股票市场上，股票价格（　　）。
A． 存在价值高估
B． 既没价值高估，也没价值低估
C． 存在价值低估
D． 既有高估，也有低估
4. 违背投资决策业务控制的是（　　）。
A． 投资指令未经审核即执行
B． 基金经理直接向交易员下达投资指令
C． 发生不正当关联交易损害基金持有人利益
D． 投资决策的范围超过设定的风险权限额度
多项选择题
5. 场外资金清算中，基金托管人必须对指令的（　　）进行审核，审核无误后方可制作清算指令。


6. 基金招募说明书包括（　）。

7. 系列基金的特点主要表现在（　　）。


8. 公司内部控制系统一般包括（　　）。
A．员工自律
B．部门各级主管的检查监督
C．公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D．董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导
9. 根据集中偏好理论，风险补偿将引导投资者改变它们原有的对期限的喜好，而收益率曲线的（　）都是有可能的。

判断对错题
10. 根据SML线，那些位于SML线上的基金的特雷诺指数大于SML线的斜率，因而表现要优于市场组合。（　　）