单项选择题
1. 根据对市场（　　）的不同判断，股票投资组合管理分为积极型与消极型两类投资策略。
A． 稳定性
B． 有效性
C． 持续性
D． 竞争性
2. 基金广告能够改变目标客户对公司本身和基金产品的知晓程度，有利于销售人员更好地推介基金。（　　）

多项选择题
3. 下列属于LOF上市交易的特点的是（　　）。
A． 基金管理人及基金托管人共同向上海证券交易所提交上市申请
B． 基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
C． 买人上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格小变动单位为0．001元人民币
D． 上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，上市首日没有涨跌幅限制
4. 公司进行基金核算，应采取有效的风险控制措施，包括（　　）。
A．建立凭证管理制度
B．对所托管的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算
C．建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序
D．建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生
5. 对股票估值可采用的方法有（　）。

6. 基金销售机构内部控制中的监察稽核人员对于（　　）应当向基金管理机构管理层或监管机构报告。
A． 异常交易情况
B． 巨额赎回情况
C． 重大安全隐患
D． 发现违法违规行为
7. 套利定价模型在实践中的应用一般有（　　）。
A．事先仅是猜测某些因素可能是证券收益的影响因素，但并不确定知道这些因素中，哪些因素对证券收益有广泛而特定的影响，哪些因素没有。于是可以运用统计分析模型对证券的历史数据进行分析，以分离出那些统计上显著影响证券收益的主要因素
B．明确确定某些因素与证券收益有关，于是对证券的历史数据进行回归以获得相应的灵敏度系数，再运用公式预测证券的收益
C．根据对市场走势的预测来选择具有不同β系数的证券或组合以获得较高收益或规避市场风险
D．判断证券是否被市场错误定价
8. 当投资者认为市场有效性较低，而自身对未来现金流没有特殊需求时，可采取免疫和现金流匹配策略。（　　）

9. 保本基金的投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报。（　　）
A．正确
B．错误

10. 使用特雷诺比率时，一个非高多样化的基金往往会表现了更高的风险。（　　）