单项选择题
1. 2007年，中国证券业协会设立了（　　），负责联络与业务交流工作。
A．基金公会
B．基金业行会
C．基金公司会员部
D．证券投资基金业委员会
2. 我国基金托管人由（　　）批准的商业银行担任。
A． 中国证监会
B． 中国人民银行
C． 中国证监会和中国人民银行
D． 中国证监会和中国银监会
3. 通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式称为（　　）。
A．网上发售
B．网下发售
C．回拨机制
D．回购机制
4. 客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是（　　）。
A． 座谈会
B． 邮寄服务
C． “一对一”专人服务
D． 研讨会
5. 法律行政法规规定禁止参与股票的人员，直接或者以他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以（　）的罚款。


6. 下列哪个文件属基金定期报告?（　　）


多项选择题
7. 影响封闭式基金交易价格的因素有（　）。

8. 根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》等有关方面的规定，以下投资范围的规定中，正确的是（　　）。

判断对错题
9. 预期理论暗含着这样一个假定：不同期限的债券不可互相替代。（　）
10. 根据SML线，那些位于SML线上的基金的特雷诺指数大于SML线的斜率，因而表现要优于市场组合。（　　）