单项选择题
1. 以下属于确定资产类别收益预期的主要方法是（　　）。
A． 风险收益法
B． 情景综合分析法
C． 界面法
D． 成本收益法
2. 以下原则不是股票基金、债券基金的申购、赎回原则的是（　）。 
A．“未知价”交易原则
B．“已知价”原则
C．“金额申购”原则
D．“份额赎回”原则
3. 实际上，（　　）的销售主要分为直销和代销两种方式。
A．开放式基金
B．封闭式基金
C．公司型基金
D．契约型基金
多项选择题
4. 基金管理公司的机构设置包括（　）。
A．投资管理部门
B．风险管理部门
C．市场营销部门
D．基金运营部门
5. 证券投资基金分类的意义包括（　　）。
A． 科学合理的基金分类有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握
B． 科学合理的基金分类有助于投资者作出正确的投资选择与比较
C． 对监管部门而言，明确基金的类别特征有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管
D． 对基金研究评价机构而言，基金的分类是进行基金评级的基础
6. 申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（　　）。
A．取得基金从业资格
B．通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
C．近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚       
D．具有3年以上相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
7. 基金管理人（　　）的高低直接关系到投资者投资回报的高低与投资目标能否实现。
A．个人的性格特征
B．风险控制能力
C．投资管理能力          
D．过往的业绩
8. 按照业务运作的顺序，一只基金的托管业务宛程可分为（　）等。
A．签署基金合同阶段
B．基金募集阶段
C．基金动作阶段
D．基金终止阶段
不定项选择题（1分）
9. 公司内部控制制度由（　）等部分组成。
A．内部控制大纲
B．基本管理制度
C．部门业务规章
D．业务操作手册
10. 投资基金是一种投资组织制度。（　　）