单项选择题
1. （　　）管理者认为，市场不总是有效的，加工和分析某些信息可以预测市场行情趋势和发现定价过高或过低的证券。
A． 被动管理型
B． 主动管理型
C． 风险喜好型
D． 风险厌恶型
2. 影响投资决策的（　　）主要有心理上的和个人自身的因素。
A． 外在因素
B． 内在因素
C． 个人因素
D． 社会因素
3. 基金N与基金M具有相同的标准差，基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N的夏普指数（　　）。
A． 是基金的M的两倍
B． 小于基金M的两倍
C． 大于基金M的两倍
D． 等于基金M的夏普指数
4. 基金持有人与基金管理人的关系是通过信托关系而形成的（　）之间的关系。

5. 存在以下（　）情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。

多项选择题（0.5分）
6. 我国基金业在试点发展阶段中表现出来的特点有（　　）。

不定项选择题（1分）
7. 基金注册登记机构应当提供每日基金交易确认情况，并保证信息的（　）。


判断对错题
8. 基金进行利润分配对基金份额净值没有影响。 （　　）

9. 对于各销售机构信息管理平台的建设，中国证监会及其各地方证监局主要通过非现场检查方式实施监督。（　）
10. 投资管理可以只集中在提高收益这一单一目标上，而不需要考虑风险水平。 （　　）