单项选择题
1. 首次公开发行尚未上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按（　　）价。


2. 狭义的有价证券是指(　　)。
　　A.商品证券
　　B.资本证券
　　C.货币证券
　　D.上市证券
3. 基金（　　）是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。
A．账务复核
B．头寸复核
C．资产净值复核
D．财务报表复核
4. 负责建立并保管基金份额持有人名册业务的是（　　）。
A． 基金销售机构
B． 基金监管机构
C． 基金自律组织
D． 基金注册登记机构
5. 相比于私募基金，公募基金接受的监管要求更低。（　）

A．正确 
B．错误 
C．放弃
6. 下列能力中，能体现基金管理公司核心竞争力的是（　）。

多项选择题
7. 投资决策委员会的功能是（　　）。
A．为基金投资拟订投资原则
B．拟订资产分配及投资组合的总体计划
C．为基金投资拟订投资策略
D．为基金投资拟订投资组合的整体目标和计划

8. 基金信息披露的作用主要体现在（　　）。
A． 有利于投资者的价值判断
B． 有利于防止利益冲突与利益输送
C． 有利于提高证券市场的效率
D． 有效防止信息滥用
9. 证券投资基金市场营销的特点是（　）。
A服务性
B专业性
C持续性
D适用性

10. 根据集中偏好理论，风险补偿将引导投资者改变它们原有的对期限的喜好，而收益率曲线的（　）都是有可能的。