单项选择题
1. 投资决策委员会在认真分析研究发展部提供的研究报告及其投资建议的基础上，根据现行法律法规和基金合同的有关规定，决定基金的（　　）。
A．投资组合方案
B．股票池
C．总体投资计划
D．具体投资方案
2. 我国股票基金大部分按照（　　）的比例计提基金管理费。
A． 10%
B． 5%
C． 1.5%
D． 25%
3. （　　）是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
A．外部控制
B．内部控制
C．直接控制
D．间接控制
4. 在资本资产定价模型中，当投资者的风险承受能力较高时，通常（　　）。
A．资产中较大比例投资于无风险资产
B．不愿意投资于市场资产组合
C．平均分配市场资产组合和无风险资产
D．愿意将资金投资于市场资产组合
5. 我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据（　）的有关规定，向中国证监会提交相关文件。


6. ETF的特色是（　　）。

多项选择题
7. 中国证监会对基金托管部门内部控制的监督包括（　　）。
A．各机构、部门和岗位职责是否保持相对独立
B．基金资产、托管银行自有资产、其他资产的保管是否严格分离
C．托管银行托管业务部门的岗位设置应当权责分明、相互制衡
D．在办理基金的清算交割事宜中，即保证清算的及时高效，又保证基金财产的安全与独立
8. 基金销售机构对基金投资人的风险承受能力的调查与评价中，应当至少了解基金投资人的（　）。

9. 从资金运用方面看，基金资产包括（　　）。


不定项选择题（1分）
10. 不列入基金管理费用的项目有（　）
A．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失
B．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用
C．基金合同生效前的相关费用
D．基金份额持有人大会费用