单项选择题
1. 中国证监会自受理基金管理公司设立申请之日起（　　）个月内，以审慎监管原则依法审查，做出批准或不予批准的决定。
A．6
B．5
C．4
D．3
2. 与股票和债券相比，证券投资基金是一种（　　）的投资品种。
A． 高风险、高收益
B． 低风险、低收益
C． 风险相对适中、收益相对稳健
D． 基本没有风险
3. 当代表基金份额（　　）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
4. 以下投资策略属于债券互换策略的是（　　）。


5. 中国证监会对基金投资与交易行为的监管主．要涉及两个方面，即对投资组合遵规守信情况的监管，对基金管理公司内部投资、交易环节相关内控制度健全及执行情况的监管。 （　）
A．正确 
B．错误 
C．放弃
多项选择题
6. 后台管理系统应当具备的功能有（　　）。
A． 对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能
B． 交易清算、资金处理的功能
C． 提供投资报考功能
D． 对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能
7. 有关交易费的说法中，正确的有（　　）。

8. 道氏理论的主要观点是（　）。

不定项
9. 一个良好的基准组合应该具有的特征包括（　　）。
A． 可实际投资的
B． 可衡量的
C． 可预先确定的
D． 具有明确的构成
10. 平衡型基金的风险收益介于收入型基金和增长型基金之间。（　　）