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单项选择题
1、 保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于（　　）之间。
A．60％～90％
B．70％～90％
C．80％～100％
D．90％～100％


2、 基金管理公司内部控制制度包括公司财务制度。（　　）


3、 （　　）对托管业务准入有详细的规定，如近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。
A．《证券投资基金法》
B．《证券投资基金托管资格管理办法》
C．《证券法》
D．《证券投资基金运作管理办法》


4、 （　　）可以比较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响。
A．久期
B．标准差
C．费用率
D．周转率


多项选择题
5、 封闭式基金份额上市交易，应符合以下哪些条件（　　）。
A．基金募集金额不低于1亿元人民币
B．基金合同期限为5年以上
C．基金募集金额不低于2亿元人民币
D．基金份额持有人不少于1 000人


6、 以下资产配置方案中介于积极与消极之间的方案是（　　）。
A．战术性资产配置策略
B．买入并持有策略
C．固定比例策略
D．投资组合保险策略


7、 QDII可投资的金融产品或工具包括（　　）。
A．与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品
B．经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券。
C．已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证
D．无期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品


8、 以下事件发生后，应及时披露临时公告的有（　）。
A．变更投资顾问
B．投资顾问主要负责人变动
C．经理人变动
D．QDII基金变更境外托管人


9、 尽管分组比较仍然是目前普遍、直观、受媒体欢迎的绩效评价方法，但该方法在应用上却存在一系列潜在的问题。下列说法正确的有（　　）。
A．在如何分组上，要做到公平分组很困难
B．很多分组含义模糊
C．分组比较隐含地假设了同组基金具有相同的风险水平，但实际上同组基金之间的风险水平可能差异很大
D．如果一个投资者将自己所投资的基金与同组中中位基金的业绩进行比较，由于在比较之前，虽然中位基金不会变化，仍无法确定该基金的业绩，因此也就无法很好地比较


判断题
10、 依照日前较为一致性的看法，行为金融理论已经形成一个完整的理论体系，可以取代现代金融理论。（　　）