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单项选择题
1、 在基金管理公司内部控制的主要内容中，不属于投资管理业务控制的是（　　）。
A．明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在风险并采取控制措施
B．按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理规章、操作流程和岗位手册
C．明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施
D．严格制定信息系统的管理制度


2、 以下有关资本资产定价模型中的资本市场没有摩擦的假设，说法错误的是（　　）。
A．信息在市场中自由流动
B．任何证券的交易单位都是无限可分的
C．市场只有一个无风险借贷利率
D．在借贷和卖空上有限制


3、 ETF基金早产生于（　　）。
A．英国
B．美国
C．中国
D．加拿大


4、 资本定价模型不能用来评价证券的定价是否合理。（　　）


多项选择题
5、 基金管理公司投资决策委员会的组成人员一般包括（　　）。
A．基金管理公司的总经理
B．研究部经理
C．投资部经理
D．分管投资的副总经理


6、因基金估值错误给基金份额持有人造成损失的，一般应由（　　）承担；
A．基金管理公司        
B．基金托管人
C．基金代销机构        
D．估值人员

7、 由于在岸基金的（　　）均处于本国境内，所以，基金监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对其投资运作行为进行监管。
A．投资者
B．基金组织
C．基金管理人
D．基金托管人


8、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括（　　）几个层次。
A．低风险等级
B．无风险等级
C．中风险等级
D．高风险等级


判断题
9、基金经理的投资水平是基金管理公司进行实际投资的基础和前提。（　　）


10、消极型股票投资组合策略以获得超过市场平均收益为目的。（　　）