֤ȯ��ҵ

单项选择题
1、 （　　）是指托管人通过制定完善的管理制度和采取有效的控制措施，及时防范和化解风险。
A．环境控制
B．风险评估
C．控制活动
D．信息沟通


2、 适时性原则要求，内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。（　　）


3、 一般来说，资产配置的情景综合分析法的预测区间为（　　）。
A．3～5年
B．6～8年
C．1～2年
D．9～10年


4、 如果市场是严格有效的，一旦有新信息出现，证券价格的市场反应会“一步到位”。（　　）


5、 公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。（　　）


6、 客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是（　　）。
A．座谈会
B．邮寄服务
C．“一对一”专人服务
D．研讨会

7、 根据中国证监会对基金类别的分类标准，基金资产60%以上投资于股票的为股票基金。（　　）


8、 股票组合管理的一目标是化投资收益。（　　）


多项选择题
9、 基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列（　　）情形。
A．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
B．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
C．以低于成本的销售费率销售基金
D．募集期间对认购费打折


10、 同时募集投资方向分别为债券型、股票型、指数型和混合型四个特定客户资产管理产品，筹集期结束后的规模分别如下，能按期设立的是（　　）。
A．总资产合计10亿万元人民币，委托人数208人，其中客户少资产100万元人民币
B．总资产合计5亿万元人民币，委托人数199人，其中客户少资产100万元人民币
C．总资产合计1亿万元人民币，委托人数1人
D．总资产合计5000万元人民币，委托人数3人，其中客户少资产100万元人民币