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单项选择题
1、 小盘股是指市值在（　　）亿元人民币以下的公司发行的股票。
A．20
B．10
C．5 
D．3


2、 基金估值方法一经确定，不得变更。 （　　）


3、 基金管理人应在开放式基金份额发售的3日内公布招募说明书，基金合同及其他有关文件。（　　）


4、 基金进行利润分配对基金份额净值没有影响。（　　）


5、 资产混合管理战略也可以称为“捷径式资产配置策略”，是一个中期过程，投资期1-3年之间，而不包括投资期在1年内的短期过程。（　　）


6、 交易所上市股票权证以收盘价估值，上市债券以结算价格估值，期货合约以收盘净价估值。（　　）


7、依据投资理念的不同，证券投资基金可以分为（　　）。
A．公募基金和私募基金
B．公司型基金和契约型基金
C．开放式基金和封闭式基金
D．主动型基金和被动型基金


8、 证券交易所资金清算的交易数据通过（　　）报送。
A．卫星系统
B．邮件
C．传真
D．电话


多项选择题
9、 下列关于债券投资水平分析策略说法，正确的有（　　）。
A．水平分析是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略
B．如果预期利率上升，就应当缩短债券组合的久期
C．如果预期利率上升，就应当增大债券组合的久期
D．水平分析下的利率预期策略运用的关键点在于能否准确地预测未来利率水平


10、 申请募集基金应提交的主要文件包括（　　）。
A．基金的申请报告
B．基金合同草案
C．基金托管协议草案
D．招募说明书草案