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单项选择题
1、 股票投资的小公司效应是一种（　　）。
A．市场异常策略
B．消极型投资策略
C．以基本分析为基础的投资策略
D．以技术分析为基础的投资策略


2、 从我国的实践看，对基金的监管负有主要责任的机构是（　　）。
A．中国证券业协会
B．中国证券业协会证券投资基金业委员会
C．中国证券监督管理委员会
D．基金管理公司督察长


3、 复核后的会计信息由（　　）对外披露。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金发起人
D．监管机构


4、 证券投资基金是指通过发售基金份额集中投资者的资金，进行股票、债券、实业等投资的一种集合投资方式。（　　）


5、根据有关规定，结算备付金账户以 （　　）的名义在中国证券登记结算公司上海和深圳分公司分别设立。
A．托管人和基金联名        
B．基金
C．托管人                
D．管理人

6、 基金合同特别约定的事项包括基金估值和净值公告等事项。（　　）


7、 混合基金的风险低于股票基金，预期收益则要高于债券基金。（　　）


8、 关于保本基金，以下说法不正确的是（　　）。
A．保本期越长，投资者承担的机会成本越高
B．其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低
C．保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费
D．常见的保本比例介于80%～100%之间


9、 证券交易所在开市后根据ETF申购、赎回清单和组合证券由各只证券的实时成交数据计算并每（　　）提供一次基金份额参考净值。
A．15秒
B．30秒
C．1分钟
D．1天


多项选择题
10、 申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有（　　）。
A．取得基金从业资格
B．通过中国证监会或者授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
C．近一年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
D．具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历