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单项选择题
1、 下列关于基金托管人内部控制的说法，不正确的是（　　）。
A．内部控制的原则既包括审慎性原则也包括有效性原则
B．资产保管的内部控制要求基金托管人应建立定期对账制度，定期核对全部账户资产，保证账实、账账、账证相符
C．采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值
D．基金托管人应实行集中管理制度，由专人负责操作管理托管业务的整个流程


2、 （　　）证券组合的投资者很少会购买分红的普通股。
A．避税型
B．收入型
C．增长型
D．货币市场型


3、 （　　）在对我国基金的监管上负有主要的责任。
A．中国证监会
B．中国银监会
C．中国人民银行
D．中国证券业协会


4、 就我国的现实情况看，养老基金的管理人欲构造符合养老基金投资目标的投资组合，除需考虑所选资产的类别外，还应该考虑（　　）。
A．我国证券经纪人制度的变化
B．我国证券业从业人员资格的变化
C．养老基金的负债情况
D．养老基金管理人的个人投资需求


5、 下列不属于基金信息披露规范性文件的是（　　）。
A．《基金净值表现的编制与披露》
B．《上市交易公告书的内容与格式》
C．《货币市场基金信息披露特别规定》
D．《基金信息披露管理办法》


6、 基金管理人运用基金买卖股票不征收印花税。（　　）


7、 基金管理人因过错导致基金资产损失时，基金托管人应承担连带赔偿责任。（　　）


8、 下列有关股票、债券、证券投资基金的风险和收益的说法，正确的是（　　）。
A．证券投资基金的收益要低于债券
B．债券的收益波动性较大
C．股票投资的风险小于基金
D．基金投资的风险大于债券


多项选择题
9、基金管理人配置资产的情景综合分析法（　　）。
A．预测期间一般在3～5年左右
B．与历史数据法相比要求的预测技能更高
C．更有效地着眼于社会、政治变化趋势及其对股票价格和利率的影响，同时也为短期投资组合决策提供了适当的视角，为战术性资产配置提供了运行空间。
D．需要确定各情景发生的概率

10、目前披露上市交易公告书的基金品种主要有（　　）。
A．封闭式基金
B．上市开放式基金
C．交易型开放式指数基金
D．股票基金