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单项选择题
1、 基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要符合的经营行为规范要求是：近（　　）年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改。
A．1
B．2
C．3
D．4


2、 我国的证券交易所是依法设立的，（　　），为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。
A．以利润化为目的
B．不以营利为目的
C．以收入化为目的
D．以指数化为目的


3、将不同期限同类债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线。（　　）


4、基金绩效衡量的分组比较法的好处在于 （　　）。
A．适当的，即与被评价基金具有相同风格的风险特征
B．比不分组的全域比较更能得出有意义的衡量结果
C．明确的组成成分，即构成组合的成分的名称、权重是非常清晰的
D．可衡量的，即指基准组合的收益率具有可计算性

5、 套利定价模型表明，在市场均衡状态下，证券或组合的期望收益率与它所承担的因素风险无关。（　　）


多项选择题
6、 根据《证券投资基金会计核算业务指引》，基金的会计核算对象包括（　　）。
A．资产类
B．负债类
C．资产负债共同类
D．所有者权益类


7、 在营销环境的所有因素中，基金管理人需要关注的有（　　）。
A．销售机构本身的情况
B．影响投资者决策的因素
C．公司的剩余及资产状况
D．监管机构对基金营销的监管


8、 基金托管人的内部控制目标有（　　）。
A．保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则
B．维护基金份额持有人的权益
C．防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整
D．保障基金托管业务安全、有效、稳健运行


9、基金运作信息披露文件主要包括（　　）。
A．基金资产估值方法
B．净值公告
C．托管协议
D．基金上市交易公告书


判断题
10、一般而言，划分系统性风险和非系统性风险采用的是情景分析法。（　　）