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单项选择题
1、 有效市场形式下，全部可获知的信息包括全部历史价格信息、全部公开信息以及内部信息、私人信息等所有可对证券价格带来影响的信息。（　　）


2、 某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1．5％，假定申购当日基金份额净值为1．050 0元，则其可得到的申购份额为（　　）。
A．9 480．95份
B．9 383．06份
C．9 350．95份
D．9 280．95份


3、 股票投资组合的积极型管理策略是有效市场的选择。（　　）


4、 一般而言，只有在存在（　　）的收益级差和（　　）的过渡期时，债券投资者才会进行互换操作。
A．较高，较短
B．较低，较长
C．较高，较长
D．较低，较高


5、 各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产的安全与完整。这体现了内部控制原则中的（　　）。
A．合法性原则
B．独立性原则
C．有效性原则
D．审慎性原则


6、 下列哪个人没有提出CAPM模型?（　　）
A．马柯威茨
B．威廉?夏普
C．约翰?林特耐
D．简?摩辛


7、 基金托管人内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。（　　）


多项选择题
8、根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列哪些投资活动（　　）。
A．向他人贷款或者提供担保
B．从事承担无限责任的投资
C．承销证券
D．进行内幕交易

9、QDII基金可以投资下列哪些金融产品或工具（　　）。
A．政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券
B．与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股
C．银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具
D．房地产抵押按揭、不动产等

10、 与债券相比，债券基金投资风险的特征有（　　）。
A．所承受的利率风险通常保持在一定水平
B．所承受的利率风险取决于所持有债券的平均久期
C．可以避免单一债券可能面临的较高的信用风险
D．分散了系统风险