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单项选择题
1、夏普指数对组合的总风险进行了调整，因此基金的投资策略是否在考察期内发生了变化可以不予考虑。（　　）


2、股票投资风格指数是对股票投资风格进行业绩评价的指数。（　　）


3、我国证券交易所对基金交易行为的监管非常严格，但如果基金交易行为属于偶然操作失误，交易所可以及时电话通知，予以提醒。（　　）


4、目前对个人投资者买卖基金份额获得的差价收人征收个人所得税。（　　）


5、某投资者投资100000元场外认购LOF，假设管理人规定的认购费率为1%，则其可得到的认购份额为（　　）份。
A．99009．99
B．99009．90
C．99000
D．100000


6、（　　）是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。
A．基金所有人
B．基金托管人
C．基金发起人
D．基金管理公司


7、拟设立基金管理公司的申请人要提前（　　）年向交易所递交自律承诺书。
A．1
B．2
C．3
D．4


8、以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中，不正确的是（　　）。
A．严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资
B．基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司的自有资产必须相互独立
C．每个基金经理作出的交易指令必须独立下达于其对应的专门交易员，各交易员应分别独立
D．每笔交易都必须有书面记录并加盖时间章


多项选择题
9、下列关于麦考莱久期的论述，正确的有（　　）。
A．附息债券的麦考莱久期小于其到期期限
B．附息债券的麦考莱久期大于其到期期限
C．零息债券的麦考莱久期小于其到期期限
D．零息债券的麦考莱久期等于其到期期限


10、封闭式基金和开放式基金的区别主要表现在（　　）。
A．期限不同
B．份额限制不同
C．交易场所不同
D．价格形成方式不同