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单项选择题
1、 当股票价格保持单方向运动时，下列策略的收益情况由优到劣程度比较为（　　）。
A．买入并持有策略优于恒定混合策略优于投资组合保险策略
B．恒定混合策略优于买人并持有策略优于投资组合保险策略
C．买人并持有策略优于投资组合保险策略优于恒定混合策略
D．投资组合保险策略优于买人并持有策略优于恒定混合策略


2、 一般来说，在其他条件相同的情况下，债券条款对发行人有利，则债券收益率较低。（　　）


3、 预期理论暗含的假定之一是（　　）。
A．不同期限的债券是可以互相替代的
B．长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券的利率
C．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的
D．长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态

4、 根据（　　）要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或不予核准的决定。
A．《中华人民共和国证券法》
B．《中华人民共和国证券投资基金法》
C．《封闭式证券投资基金试点办法》
D．《证券投资基金管理暂行办法》


5、 基金投资者在进行封闭式基金交易时，交易确认和账户管理由（　　）承担。
A．证券交易所和登记结算公司
B．基金自身设立的注册登记机构
C．基金托管人
D．基金销售机构


6、 加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别在于（　　）。
A．投资管理方式不同
B．风险控制程度不同
C．收益率不同
D．交易成本和管理费用不同


多项选择题
7、 基金托管人应当履行的职责中，（　　）明确了托管人是基金信息披露的责任主体或当事人之一，进而对基金的各类财务报告和定期报告等信息披露文件有复核的责任。
A．办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
B．对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
C．复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
D．按照规定召集基金份额持有人大会


8、基金托管人根据自身的优势和特点向基金管理人提供的增值服务有（　　）。
A．基金管理
B．托管业务
C．绩效评估
D．会计核算

9、 基金的监管原则包括（　　）。
A．自律优先原则
B．监管的连续性和有效性原则
C．“三公”原则
D．依法监管原则


10、 封闭式基金的交易遵从（　　）的原则。
A．数量优先
B．时间优先
C．价格优先
D．金额优先