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单项选择题
1、 （　　）指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。
A．交易所交易资金清算
B．全国银行间市场交易资金清算
C．场外资金清算
D．场内资金清算


2、从我国的实践看，对基金的监管负有主要责任的机构是 （　　）。
A．证券交易所        
B．证券业协会
C．证监会            
D．银监会

3、 成功概率法是根据市场走势的预测而改变（　　）对基金择时能力所进行的一种衡量方法。
A．现金比例
B．资产比例
C．债券比例
D．股票比例


4、 海外的基金多数是每个交易日估值一次，有的甚至每半个月、每月估值一次。（　　）


5、 一般情况下，对于个人投资者而言，影响资产配置的主要因素是（　　）。
A．个人的生命周期
B．投资者的资产负债状况
C．投资者的财务变动状况与趋势
D．投资者的财富净值


6、 对于开放式基金的交易，投资人都是通过证券营业网点、商业银行网点进行交易，通过证券交易所的登记结算公司完成交易确认和账户管理。（　　）


多项选择题
7、对于系列基金中的子基金，下列表述正确的有（　　）。
A．子基金统一运作
B．子基金共用一个基金合同
C．子基金之间可以进行相互转换
D．子基金独立运作


8、 股利贴现模型包含的概念有（　　）。
A．各期股利
B．贴现率
C．净现值
D．股票面值


9、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映， 至少包括（　　）几个层次。
A．低风险等级        
B．无风险等级
C．中风险等级        
D．高风险等级

10、 我国基金监管的具体目标有（　　）。
A．保护投资者利益
B．保证市场的公平、效率和透明
C．降低系统风险
D．推动基金业规范发展