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单项选择题
1、根据投资者对（　　）的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。
A．风险意识
B．市场效率
C．资金拥有量
D．投资业绩

2、 （　　）年我国推出了首批QDII基金。
A．2009
B．2007
C．2008
D．2006


3、 QDII基金应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（　　）。
A．15%
B．10%
C．25%
D．20%


4、 方差度量法是常见、简便的资产管理风险度量方法。（　　）


5、 收入型证券组合以资本升值(即未来价格上升带来的价差收益)为目标。（　　）


6、 公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，总经理向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。（　　）


多项选择题
7、 基金分红是基金对基金投资收益的派现，其大小会受到（　　）的影响，不能全面反映基金的实际表现。
A．税收
B．已实现收益
C．基金分红政策
D．留存收益


8、 道氏理论的主要观点包括（　　）。
A．市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为
B．市场的每一级波动可分为上升五浪、下跌三浪
C．交易量在确定趋势中有重要作用
D．收盘价是重要的价格


9、 下列各项中，不属于基金交易费的有（　　）。
A．印花税
B．分红手续费
C．过户费
D．银行汇划手续费


10、 交易指令具体包括（　　）。
A．买入(卖出)何种有价证券
B．买人(卖出)的时间和数量
C．买入的价格控制
D．卖出的价格控制