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单项选择题
1、（　　）是指以托管人和基金联名的方式在中国结算公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券。
A．基金银行存款账户
B．结算备付金账户
C．交易所证券账户
D．全国银行间市场债券托管账户


2、选择市盈率和市净率较低股票的理论基础在于这两类股票的股价有较高的实际收益的支持。（　　）


3、场外募集的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统。（　　）


4、基金销售机构可以将自有资产与投资人资产并账管理。（　　）


5、从资产配置的角度看，恒定混合策略适用于有长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者，在市场行情发生变化时通常调整资产配置的比例。（　　）


6、证券投资基金销售业务信息管理平台中，后台管理系统的功能即提供投资报考功能。（　　）


7、在美国，私募基金的投资人不得超过（　　）人。
A．100
B．50
C．150
D．200


多项选择题
8、公司治理的基本原则包括（　　）。
A．公司独立运作原则
B．强化制衡机制原则
C．维护公司的统一性和完整性原则
D．股东利益化原则


9、“新价格”的确定原则为（　　）。
A．该证券正常交易时，采用新成交价
B．该证券正常交易中出现涨停时，采用涨停价格
C．该证券停牌且当日有成交时，采用新成交价
D．该证券停牌且当日无成交时，采用前一交易日收盘价


10、市场分割理论认为（　　）。
A．不同期限的债券是可以互相替代的
B．长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态
C．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的
D．长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券的利率