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单项选择题
1、 按照道氏理论对证券市场周期的划分，以下说法中正确的是（　　）。
A．证券市场周期由长期波动、中期波动和短期波动三个层次构成
B．证券市场周期由中期波动和短期波动两个层次构成
C．证券市场周期由长期波动和中期波动两个层次构成
D．证券市场周期由长期波动和短期波动两个层次构成


2、 资产保管是基金托管业务的重要方面，可能存在着多方面的风险，其中不属于资产保管风险的是（　　）。
A．没有认真审核投资指令而导致基金资产受损
B．重要合同没有按规定保管
C．印章使用不规范
D．各类账户开设不及时、不独立


3、 基金管理公司的督察长由董事会提名，报中国证监会核准。（　　）


4、 对企业投资者买卖基金份额征收印花税。（　　）


5、 下列关于认购开放式基金的表述正确的是（　　）。
A．拟进行基金投资的投资人只需开立基金账户
B．投资者在募集期内可以多次认购基金份额
C．已经正式受理的认购申请可以撤销
D．申请的成功与否应以销售机构对认购申请的受理为准


6、 从事宣传推介基金活动的人员还应当取得基金从业资格。（　　）


7、 目前我国股票基金大部分按照（　　）的比例计提基金管理费。
A．1%
B．1．5%
C．2%
D．2．5%


8、 基金管理公司采取股份有限公司的组织形式，应当以发起方式成立。（　　）


多项选择题
9、关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的有（　　）。
A．近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚
B．注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本
C．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
D．持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度


10、 从近年来我国开放式基金的发展看，我国基金业在发展中表现出（　　）的特点。
A．基金品种日益丰富，开放式基金取代封闭式基金成为市场发展的主流
B．合资基金管理公司发展迅猛，市场地位不断提高
C．营销和服务创新活跃
D．基金业监管的法律体系日益完善