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单项选择题
1、基本分析多用于判断公司的价值基础，技术分析多用于判断投资的买卖时机，但两者的理论基础是一样的。（　　）


2、表11—2列示了对某证券的未来收益率状况的估计，该证券的期望收益率等于（　　）。

表11—2某证券的未来收益状况估计

收益率(%)	-20	30
概率(P)	1/2	1／2

A．10%
B．15%
C．5%
D．1%

3、（　　）是指债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险。
A．信用风险
B．提前赎回风险
C．违约风险
D．申购风险


4、有效市场形式不包括（　　）。
A．强式有效市场
B．半强式有效市场
C．弱式有效市场
D．半弱式有效市场


5、根据有关规定，股票基金、债券基金基金收益分配默认的方式是（　　）。
A．现金分红
B．分红再投资转换为基金份额
C．分红再投资
D．以上都不对

6、股票基金应有80%以上的资产投资于股票，债券基金应有60%以上的资产投资于债券。（　　）


7、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（　　）个月的除外。
A．6
B．9
C．12
D．15


多项选择题
8、按公司规模划分的股票投资风格通常包括（　　）。
A．中小型资本股票
B．大型资本股票
C．混合型资本股票
D．小型资本股票


9、基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要体现在（　　）。
A．监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定
B．基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全
C．基金托管人对基金管理人的投资运作(包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等)进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金份额持有人的权益
D．基金托管人对基金资产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性


10、比较资本资产定价模型(CAPM)和套利定价模型(APT)对风险来源的定义，以下说法中正确的是（　　）。
A．资本资产定价模型的定义是具体的
B．资本资产定价模型的定义是抽象的
C．套利定价模型的定义是具体的
D．套利定价模型的定义是抽象的