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单项选择题
1、 ETF现金替代是指申购、赎回过程中，投资者可以根据约定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金。（　　）


2、 基金管理公司的重要业务部门和岗位应当进行物理隔离。（　　）


3、在基金管理公司股东及股权比例方面，中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在（　　）。
A．建立公司和股东之间的业务与信息隔离制度
B．基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益
C．公司独立董事人数不得少于3人
D．董事应具有履行职责所必需的素质、能力和时间


4、 通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为（　　）。
A．网上发售
B．网下发售
C．回拨机制
D．回购机制


5、 在风险一收益二维平面上，不考虑做空机制，由风险证券A和无风险证券B建立的证券组合一定位于（　　）。
A．连接A和B的直线上
B．连接A和B的直线的延长线上
C．连接A和B的曲线上，且该曲线凹向原点
D．连接A和B的曲线上，且该曲线凸向原点


6、封闭式基金份额上市交易的条件要求基金合同的期限小为（　　）年。
A．5
B．10
C．15
D．20


多项选择题
7、 以下关于历史数据法和情景综合分析法的对比中，正确的有（　　）。
A．历史数据法要求的预测技能相对较低
B．情景综合分析法得到的预测结果为战术性资产配置提供了空间，而历史数据法则没有
C．历史数据法以长期历史数据为基础，而情景综合分析法则以情景类比为基础
D．情景综合分析法应用的数学方法总是比历史数据法更多，也更难


8、 以下对弱式有效市场描述正确的有（　　）。
A．股票价格已经充分反映了全部历史价格信息
B．股票价格已经充分反映了全部历史交易信息
C．期望从过去价格数据中获益将是徒劳的
D．投资分析中的技术分析方法将不再有效


9、 公司财务会计应保存（　　）。
A．密押
B．业务用章
C．支票
D．会计档案


10、 我国基金信息披露制度体系可分为（　　）。
A．基金信息披露的规范性文件
B．基金信息披露的部门规章
C．基金信息披露的内控制度
D．基金信息披露的国家法律