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单项选择题
1、 有效市场理论认为，证券在任一时点的价格均对所有相关信息作出了反应，股票价格的任何变化只会由新信息引起。（　　）


2、 世界上早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托基金”成立于（　　）年。
A．1768
B．1420
C．1868
D．1686


3、 直销是不通过中介机构而是由基金管理人附属的销售机构把基金份额直接出售给投资者的模式。（　　）


4、 银行间债券市场的甲类市场成员（　　）。
A．具有代理与自营资格
B．只具自营资格
C．只具代理资格
D．不具自营资格


5、 中国证监会将现场验收结果作为批准管理公司开业的必要条件。（　　）


6、 基金管理公司内部控制要求部门设置要体现职责明确、相互独立的原则。（　　）


7、 基金管理公司设立分支机构，无须向中国证监会报送申请材料。（　　）


多项选择题
8、 理论上讲，基金管理人进行资产配置时，在确定了可供选择的资产组合的投资风险、期望收益后，还需比较这些组合之间的优劣，以便找出（　　）。
A．在同一风险下期望投资收益率的组合
B．增长型组合
C．指数型组合
D．在同一期望投资收益率下风险小的组合


9、 基金监管的原则具体表现为（　　）。
A．审慎监管原则
B．“三公”原则
C．自律在先和监管在后原则
D．监管的连续性和有效性原则


10、 基金的监管原则包括（　　）。
A．自律优先原则
B．监管的连续性和有效性原则
C．“三公”原则
D．依法监管原则