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单项选择题
1、 由于投资的需要，基金经理可以在确保风险控制的前提下，直接向交易员下达投资指令或直接进行交易，但应该将相应的指令进行备案，以备核查。（　　）


2、有关基金监管的说法，不正确的表述是（　　）。
A．基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理
B．基金监管的首要目标是保证市场的公平、效率和透明
C．我国基金监管的目标包括保护投资者利益、保证市场的公平、效率和透明、降低系统风险、推动基金业的规范发展
D．基金监管的原则有依法监管原则、“三公”原则、监管与自律并重原则、监管的连续性和有效性原则、审慎监管原则

3、编制基金招募说明书的主要目的是（　　）。
A．明确管理人和托管人之间的关系
B．证明基金管理人的专业资格
C．让广大投资者了解基金详情
D．规范基金运作的权利义务关系

4、 基金管理人应当自收到核准文件之日起（　　）个月内进行封闭式基金份额的发售。
A．3
B．6
C．9
D．12


5、 基金管理人应当在每个季度结束之日起10个工作日内，编制完成基金季度报告。（　　）


6、 （　　）是基金托管人监督基金投融资比例方面的内容。
A．基金的投资范围、投资对象是否符合基金合同及有关法律法规要求
B．基金合同约定的基金投资资产配置比例
C．基金合同规定的不得承销证券，向他人贷款
D．基金管理人参与银行间同业拆借市场


多项选择题
7、 行为金融的研究表明，投资者在进行投资决策时常常会表现出以下心理特点：（　　）。
A．过分自信
B．重视当前和熟悉的事物
C．回避损失和“心理”会计
D．避免“后悔”


8、根据选定的参考基准和计算方法的差异，在道氏理论之后相继出现不少理论。其中以（　　）为代表。
A．简单过滤器规则
B．移动平均法
C．上涨和下跌线理论
D．相对强弱理论


9、 基金财产保管的内容包括（　　）。
A．保管基金印章
B．基金资产账户管理
C．基金托管人负责保管基金的重大合同、基金的开户资料、预留印鉴、实物证券的凭证等重要文件保管
D．为了保证基金资产账实、账证相符，基金托管人必须定期核对基金全部账户的资产状况


10、 由于在岸基金的（　　）均处于本国境内，所以，基金监管部门比较容易运用本国法律法规及相关技术手段对其投资运作行为进行监管。
A．投资者
B．基金组织
C．基金管理人
D．基金托管人