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单项选择题
1、 理论上，应当采用附息债券的到期收益率来得到收益率曲线。（　　）


2、 保本基金只对持有到期的投资提供保本，不对提前赎回的投资提供保本。（　　）


3、 开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金利润转为基金份额。（　　）


4、证券投资基金是通过发售基金份额，集中投资者的资金形成隶属于托管人的财产、由基金管理人管理的集合投资方式。（　　）


5、 基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的基金，募集失败，基金管理人应承担责任。（　　）


6、单选关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是（　　）。
A．前端收费模式设计的目的是为了鼓励投资者长期持有基金
B．只能采用前端收费模式
C．采用前端收费和后端收费两种模式
D．以上说法都对

多项选择题
7、 开放式基金成立后的存续期内，出现（　　）情况基金管理人应该及时向中国证监会报告，说明原因及解决方案。
A．有效持有人数连续20个工作日达不到100人
B．连续20个工作13内基金资产净额低于5000万元
C．有效持有人数30个工作13达不到100人
D．连续20个工作日基金资产净额低于1亿元


8、 基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要体现在（　　）。
A．监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定
B．基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全
C．基金托管人对基金管理人的投资运作(包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等)进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金份额持有人的权益
D．基金托管人对基金资产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性


9、 下列（　　）因素对封闭式基金交易价格有影响。
A．基金名称
B．基金份额持有人的数量和构成
C．基金资产净值变动
D．市场供求关系


10、 投资者心理偏差与投资者非理性行为包括（　　）。
A．过分自信
B．重视当前和熟悉的事物
C．回避损失和“心理”会计
D．避免“后悔”心理