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单项选择题
1、 从我国的实践看，对基金的监管负有主要责任的机构是（　　）。
A．中国证券业协会
B．中国证券业协会证券投资基金业委员会
C．中国证券监督管理委员会
D．基金管理公司督察长


2、 下列关于开放式股票基金的说法，错误的是（　　）。
A．非交易所交易的股票基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格
B．股票基金的净值是由其持有的证券价格加权平均而成
C．开放式股票基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中
D．与其他类型基金相比，股票基金的风险较高，但预期收益也较高


3、 一般来说，通过发行股票筹集的资金主要投向（　　）。
A．期货市场
B．银行存款
C．实业领域
D．有价证券


4、 B系数可以用来衡量证券承担非系统风险的大小。（　　）


5、 基金会计账册、报表和记录的保存年限在（　　）。
A．10年以上
B．20年以上
C．15年以上
D．5年以上


6、 费用率越低，说明基金的运作成本越低，运作效率越高。（　　）


多项选择题
7、因基金估值错误给基金份额持有人造成损失的，一般应由（　　）承担。
A．基金托管人
B．基金管理人
C．基金注册登记机构
D．会计师事务所


8、 货币市场基金的投资对象包括（　　）。
A．剩余期限在397天以内(含397天)的AA级企业债
B．期限在1年以内(含1年)的债券回购
C．现金
D．期限在1年以内(含1年)的中央银行票据


9、下列（　　）情形之一的上市开放式基金份额不得办理跨系统转托管。
A．处于募集期内的上市开放式基金份额
B．处于封闭期内的上市开放式基金份额
C．分红派息R-1日至RFt(R日为权益登记13)的上市开放式基金份额
D．处于质押、冻结状态的上市开放式基金份额


10、关于基金税收，下列说法正确的有（　　）。
A．基金买卖股票目前暂不征收印花税
B．基金买卖股票按照0.5%的税率征收印花税
C．以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围
D．对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，暂不征收营业税