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单项选择题
1、 如果投资者认为市场效率较强时，应采取的债权组合管理策略是（　　）。
A．利率预期策略
B．指数化投资策略
C．债券互换策略
D．水平分析策略


2、 凡对投资者作出投资决策有重大影响或有助于其作出投资决策的信息，应按照有关规定在招募说明书中予以充分披露。（　　）


3、 基金资产（　　）以上投资于债券的为债券基金。
A．40%
B．60%
C．90%
D．80%


4、 审定基金资产配置比例或比例范围，包括资产类别比例和行业或板块投资比例是投资决策委员会的主要职责。（　　）


5、 目前，我国以股票为主要投资对象的封闭式基金管理费年费率为（　　）。
A．1%
B．0．05%
C．1．5%
D．2．5%


6、 道氏对市场波动三种趋势的划分为以后的（　　）打下了基础。
A．K线理论
B．波浪理论
C．切线理论
D．指标理论


7、 （　　）采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。
A．首次发行未上市的股票
B．送股、转增股、配股和增发新股等发行未上市股票
C．发行未上市的债券和权证
D．非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票


多项选择题
8、 以下市场异常现象中，属于事件异常的是（　　）。
A．没有被分析家看好的股票往往产生高收益
B．市盈率较低的股票往往有较高的收益率
C．推荐购买某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌
D．股票人选指数成份股，引起股票上涨


9、 依据有关规定，属于基金合同中不可缺少的内容有（　　）。
A．基金募集未达到法定要求的处理方式
B．基金收益分配原则、执行方式
C．基金财产的投资方向和投资限制
D．基金运作方式


10、 以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法中，正确的是（　　）。
A．赎回费率不得超过基金赎回金额的5%
B．认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除
C．基金管理人可以根据投资人的认购金额、申购金额和数量适用不同的认购、申购和赎回费率标准
D．基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准