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单项选择题
1、 基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由（　　）聘任，并对其负责。
A．股东会
B．董事会
C．董事长
D．总经理


2、 证券公司面对的客户主要是金融机构。（　　）


3、买卖双方对价格的认同程度可以通过成交量的大小来确认。成交量大，则认同程度大；成交量小，则认同程度小。（　　）
A．正确
B．错误

4、有关基金监管的说法，不正确的表述是（　　）。
A．基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理
B．基金监管的首要目标是保证市场的公平、效率和透明
C．我国基金监管的目标包括保护投资者利益、保证市场的公平、效率和透明、降低系统风险、推动基金业的规范发展
D．基金监管的原则有依法监管原则、“三公”原则、监管与自律并重原则、监管的连续性和有效性原则、审慎监管原则

多项选择题
5、 基金销售机构从事基金销售活动，不得有下列（　　）情形。
A．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金
B．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
C．以低于成本的销售费率销售基金
D．募集期间对认购费打折


6、 根据我国的实践，基金管理公司中的非常设机构主要包括（　　）。
A．交易部
B．风险控制委员会
C．投资决策委员会
D．监察稽核部


7、 非系统风险包括（　　）。
A．财务风险
B．经营风险
C．信用风险
D．利率风险


8、 基金运作信息披露文件主要包括（　　）。
A．基金年度报告
B．基金净值公告
C．基金季度报告、半年度报告
D．基金上市交易公告书


9、 下列关于机构法人买卖基金的所得税的说法中，正确的有（　　）。
A．企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收企业所得税
B．企业投资者从基金分配中获得的收入，征收企业所得税
C．企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应并入企业的应纳税所得额，征收企业所得税
D．企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，不应并人企业的应纳税所得额，不征收企业所得税


10、在弱势有效市场下， 使用下列哪些分析工具不可能会赚取超额收益（　　）。
A．道氏理论            
B．移动平均法
C．价量关系指标        
D．股利贴现模型