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单项选择题
1、 根据有关规定，结算备付金账户以（　　）的名义在中国证券登记结算公司上海和深圳分公司分别设立。
A．基金
B．基金管理人
C．基金托管人
D．管理人和托管人联名


2、 开放式基金应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在1年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项。（　　）


3、 1868年英国成立的“海外及殖民地政府信托基金”被大多数人看作是早的基金。（　　）


4、 以下对于基金管理公司治理结构的论述中，不正确的是（　　）。
A．公司治理结构能够使股东大会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，相互协助，又相互制衡
B．应实行独立董事制度
C．应建立完善的内部监督和控制机制
D．坚持以股东利益化


5、我国基金监管的目标不包括 （　　）。
A．推动基金业的规范发展
B．保护投资者利益
C．运用法律、经济和行政手段对基金市场参与者的行为进行监督管理
D．保证市场的公平、效率和透明

6、基金管理人应当在每个季度结束之日起（　　）个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
A．5                
B．10
C．15              
D．30

7、基金与银行存款的收益与风险特性不同，基金收益具有一定的波动性，投资风险较大；银行存款利率相对固定，投资者损失本金的呵能性很小，投资相对比较安全。（　　）
A．正确        
B．错误

多项选择题
8、 按照我国的实践，以下关于基金管理公司投资决策委员会主要职责的表述，正确的有（　　）。
A．制定基金投资组合的具体方案
B．审定基金资产配置比例或比例范围
C．确定基金经理的投资权限
D．确定基金投资的基本方针


9、 下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，正确的有（　　）。
A．一般采取被动式投资策略跟踪某一标的市场指数
B．基金份额可变
C．能够通过所有证券公司进行申购赎回
D．在交易所上市交易


10、（　　）属于正确的说法。
A．股票和债券是直接投资工具；基金是一种间接投资工具
B．通常情况下，股票价格的波动性较大，是一种高风险、
高收益的投资品种
C．基金反映的则是一种信托关系，属于股权投资品种
D．股票反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证