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单项选择题
1、证券组合的被动管理方法与主动管理方法的出发点是不同的，被动管理方法的使用者认为（　　）。
A．证券市场并非总是有效的
B．证券市场是有效市场
C．证券市场是帕雷托优的市场
D．证券市场并非总是帕雷托优的市场

2、 复核后的会计信息由（　　）对外披露。
A．基金管理人
B．基金托管人
C．基金发起人
D．监管机构


3、 下列基金类型中，实行实物申购、赎回机制的是（　　）。
A．ETF
B．货币基金
C．LOF
D．封闭式基金


4、 根据投资者对（　　）的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。
A．风险意识
B．资金的拥有量
C．市场效率
D．投资业绩


5、 （　　）证券组合的投资者很少会购买分红的普通股。
A．增长型
B．混合型
C．货币市场型
D．收入型


多项选择题
6、 以下关于交易所发行未上市品种的估值方法，表述正确的有（　　）。
A．首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值
B．公开增发的未上市的新股，按上市的同一股票的市价估值
C．公开增发的未上市的新股，采用估值技术
D．首次发行未上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量


7、 根据规定，商业银行从事基金托管业务，除需要具有专门的基金托管部外，还要具备的条件包括（　　）。
A．从事基金托管业务的执业人员不少于4人
B．具备安全保管基金全部财产的条件
C．净资产和资本充足率符合有关规定
D．具备安全高效的清算、交割系统


8、以下关于基金托管人基金托管业务技术系统的概述，不正确的是（　　）。
A．应该配置独立的托管业务技术系统，以保持托管业务的独立运作
B．所有托管银行应该配置相同的技术系统，以便统一管理
C．清算交割系统应保证资金在14小时内汇到账
D．应该配置与基金管理人相同的技术系统，以便进行准确估值


9、 基金销售机构内部控制的内容包括（　　）。
A．内部环境控制
B．销售决策流程控制
C．销售业务流程控制
D．会计系统内部控制


10、 关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法错误的一有（　　）。
A．近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚和刑事处罚
B．注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本
C．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
D．持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度