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单项选择题
1、 投资组合管理以实现投资组合整体的收益一风险优化为目标，它非常注重资产之间的相互关系。（　　）


2、 （　　）指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。
A．交易所交易资金清算
B．全国银行间市场交易资金清算
C．场外资金清算
D．场内资金清算


3、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该基金资产净值的（　　）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

4、 （　　）是指按照事先设定的百分比作为买入和卖出股票的标准的一种分析方法。
A．上涨与下跌线
B．简单过滤器规则
C．相对强弱理论
D．卖空比率


5、债券基金投资风格主要依据基金所持债券的（　　）来划分。
A．发行人            
B．收益
C．凸度            
D．久期与信用等级

6、（　　） 阶段是基金托管人全面行使职责的阶段。
A．签署基金合同阶段
B．基金募集阶段
C．基金运作阶段
D．基金终止阶段

7、因为基金管理公司股东是公司的所有者，所以，当基金份额持有人与基金管理公司发生利益冲突的时候，高级管理人员应该坚持股东利益优先的原则。（　　）
A．正确            
B．错误

多项选择题
8、 根据有关规定，（　　）买卖基金的差价收入征收营业税。
A．证券公司
B．保险公司
C．个人
D．非金融机构

9、 关于基金管理公司监察稽核制度的陈述，正确的有（　　）。
A．公司督察长应当定期和不定期向董事会报告内部控制执行情况
B．公司应当设立监察稽核部门，对董事会负责
C．公司督察长可以列席相关会议、调阅相关档案，就内部控制的执行情况进行检查
D．公司应设立督察长，对董事会负责

10、 目前，我国的基金公司可以从事的业务有（　　）。
A．企业年金管理
B．社保基金管理
C．特定客户资产管理
D．筹集、管理公募基金