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单项选择题
1、 道氏理论的核心思想是（　　）。
A．市场价格指数可以解释和反映市场的大部分行为
B．市场波动具有三种趋势
C．交易量在确定趋势中的作用
D．收盘价是重要的价格


2、不属于基金收益中其他收入的项目是（　　）。
A．新股手续费返还
B．赎回费余额
C．基金获得的赔偿款
D．存款利息收入


3、 道琼斯公用事业指数是模拟某种专业化的指数。（　　）


4、 基金反映的是一种（　　）关系，是一种（　　）凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。
A．所有权关系，所有权
B．债权债务，债权
C．信托，受益
D．委托代理，代理


5、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该基金资产净值的（　　）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%

6、 单个资产管理计划持有一家上市公司的股票，其市值不得超过该计划资产净值的20%。（　　）


7、 对于由两种股票构成的资产组合，为了能够限度地降低组合风险，两种股票之间的相关系数应为（　　）。
A．1
B．-1
C．0
D．2


8、 个风险调整收益衡量方法是由（　　）提出的。
A．特雷诺
B．夏普
C．马柯威茨
D．詹森


多项选择题
9、 关于契约型基金的投资者，下列说法正确的有（　　）。
A．投资者既是基金持有人又是公司的股东
B．投资者通过购买基金份额获取投资收益
C．投资者对基金的重要投资决策通常不具有发言权
D．投资者以股息形式获取投资收益


10、 下列（　　）情形之一的上市开放式基金份额不得办理跨系统转托管。
A．处于募集期内的上市开放式基金份额
B．处于封闭期内的上市开放式基金份额
C．分红派息R-1日至RH(RH为权益登记日)的上市开放式基金份额
D．处于质押、冻结状态的上市开放式基金份额．