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单项选择题
1、 证券登记结算机构应当对证券公司报送的当日客户融资融券交易的有关信息进行汇总、统计，并在次一交易日开市前予以公告。（　　）


2、 获得证券登记结算公司授权的开户代理机构可以直接办理证券账户注册资料变更手续。（　　）


3、 下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是（　　）。
A．违法违规开展资产管理业务
B．在资产管理业务中内幕交易
C．丧失资产管理业务资格
D．证券公司因受到法律制裁而导致损失

4、深圳证券交易所规定，权证行权以（　　）为单位进行申报。
A．1份
B．100份
C．1000份
D．10000份

多项选择题
5、根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，以下选项正确的是（　　）。
A．已开立资金账户但没有足够资金的投资者必须在申购日之前(含该日)，根据自己的申购量存入足额的申购资金
B．申购当日，由中国结算公司进行申购资金冻结处理
C．申购后第二个交易日(T+2日)，主承销商组织摇号抽签，公布确定的发行价和中．签率
D．尚未开立资金账户的投资者，必须在申购日的前一日在与证券交易所联网的证券营业部开立资金账户，并根据申购量存入足额的申购资金


6、证券交易所认为必要时，可以调整融资融券业务的（　　）。
A．融资保证金比例
B．融券保证金比例
C．维持担保比例
D．标的证券的选择标准


7、 证券公司应当在每个月份结束后10个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告的当月情况有（　　）。
A．融资融券业务客户的开户数量
B．客户交存的担保物种类和数量
C．全体客户和前5名客户的融资、融券余额
D．强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额


8、 全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准，可在全国银行问债券市场进行交易的（　　）。
A．金融债券
B．企业债券
C．政府债券
D．中央银行债券


9、 在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，回购双方可以选择的交收方式有（　　）。
A．见券付款
B．见款付券
C．券款对付
D．钱货两清


10、国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构包括（　　）。
A．保险公司
B．证券公司、社会保障类公司
C．信托公司、基金公司
D．合格境外机构投资者