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单项选择题
1、 根据《证券法》规定，从事证券自营业务的证券公司，其注册资本限额应达到（　　）元人民币。
A．1亿
B．5亿
C．0．5亿
D．10亿


2、 我国证券交易所单笔权证买卖申报数量不得超过1000万份，申报价格小变动单位为0．001元人民币。权证买人申报数量为100份的整数倍。（　　）


3、 在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是（　　）。
A．时间优先、客户优先
B．时间优先、价格优先
C．价格优先、时间优先
D．价格优先、客户优先


4、 证券投资基金按照其（　　），可以分为封闭式基金和开放式基金。
A．申购和赎回的方式不同
B．设立后规模是否允许变动
C．发行规模不同
D．是否上市交易


5、 证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5％，并且不得超过1亿元。（　　）


多项选择题
6、根据现行制度规定，在连续竞价时，对新进入的一个买入有效委托，（　　）。
A．进行集中撮合处理
B．能成交者予以成交
C．不能成交者等待机会
D．部分成交者则让剩余部分继续等待


7、 证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报送至（　　）。
A．中国证券业协会
B．证券公司注册地中国证监会派出机构
C．中国证监会
D．证券交易所


8、 在金融产品销售的过程中，证券公司和证券公司营销人员为了达到充分沟通和促销的目的，可以采取（　　）等促销手段。
A．人员推销
B．公共关系
C．广告促销
D．营业推广


9、 开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的（　　）。
A．询价时间
B．集合竞价交易时问
C．撮合交易时间
D．大宗交易时问


10、 集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的（　　）等内容。
A．特点
B．盈利预期
C．投资目标
D．风险揭示