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单项选择题
1、证券公司应当在每一月份结束后（　　）内，向中国证监会、证券公司注册地中国证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资业务客户的开户数量。
A．7个工作日
B．3个工作日
C．10个工作日
D．5个工作日


2、 下列不属于证券经纪业务禁止行为的是（　　）。
A．提高证券交易印花税标准
B．在批准的营业场所之外接受客户委托
C．为非上市公司提供股份转让服务
D．挪用客户交易结算资金


3、 “管理账户”为“客户交易结算资金汇总账户”的二级明细记录账户。（　　）


4、 上海证券交易所资金的清算和交收以（　　）为明细核算单位。
A．会员公司在该所取得的交易席位
B．会员公司的账户
C．会员公司的客户
D．证券公司的保证金账户


多项选择题
5、关于标准券折算率计算公式的确定，下列表述中正确的有（　　）。
A．标准券折算率要防止出现债券市值小于其标准券金额的情况发生
B．当融资方到期无法归还融人款项后，融券方变卖质押券所得款项应可以弥补融资方融人的款项、利息、违约金和相关交易费用
C．在计算标准券折算率过程中，为防止出现“倒挂”现象，相关参数取值越谨慎越好
D．“倒挂”是指由于标准券折算率设计不合理或债券市场价格剧烈波动，导致债券市值小于其标准券金额的现象


6、 以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是（　　）。
A．上市公司董事长突然死亡
B．上市公司股权结构发生重大变化
C．上市公司1／4监事发生变动
D．上市公司发生重大债务


7、关于在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的是（　　）。
A．当日无交易的，前收盘价格视为新成交价格
B．在连续竞价阶段，如果即时揭示中无卖出申报价格的，即时揭示的买人价格、新成交价格中较低者为一的有效卖出价格
C．集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制
D．集合竞价阶段的有效申报价格范围与连续竞价阶段是一样的


8、 关于证券发行与证券交易的关系，以下说法是正确的有（　　）。
A．证券交易有利于证券发行的顺利进行
B．证券交易决定了证券发行的规模
C．证券发行为证券交易提供了对象
D．证券发行与证券交易相互促进


9、 个人投资者开立资金账户，须提交的证件和材料有（　　）。
A．单位介绍信
B．证券账户卡
C．住址证明
D．本人身份证明文件


10、对于以下（　　）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，深圳证券交易所予以重点监控。
A．可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量或持续买入或卖出相关证券
B．单个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或频繁进行关联性交易
C．单个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户，大笔申报、连续申报、密集申报或申报价格明显偏离该证券行情揭示的新收盘价
D．单独或合谋，以涨幅或跌幅限制的价格大额申报或连续申报，致使该证券交易价格达到或维持涨幅或跌幅限制