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单项选择题
1、 以下项目中，不属于资产管理业务的是（　　）。
A．为单一客户办理定向资产管理业务
B．为单一客户办理大宗交易业务
C．为客户办理专项资产管理业务
D．为多个客户办理集合资产管理业务


2、全国银行间市场买断式回购以（　　）。
A．净价交易、全价结算
B．净价交易、净价结算
C．全价交易、全价结算
D．全价交易、净价结算


3、 证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。（　　）


4、 在证券经纪业务中，（　　）是客户填写委托单的要点。
A．品种
B．证券账号
C．买卖价格
D．买卖数量


多项选择题
5、在证券经纪业务中，需要保密的客户资料包括（　　）。
A．客户开户的基本情况
B．客户股东账户中的库存证券种类和数量
C．客户委托的有关事项
D．资金账户中的资金余额


6、证券交易所不得直接或间接从事的事项有（　　）等。
A．以营利为目的的业务
B．新闻出版业务
C．发布对证券价格进行预测的文字和资料
D．为他人提供担保

7、客户融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件错误的有（　　）。
A．在交易所上市交易满2个月
B．融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元
C．股东人数不少于1000人
D．近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20％

8、 关于上海证券交易所开放式基金认购业务，以下选项正确的有（　　）。
A．投资者办理上海证券交易所场内认购，都应使用上海证券交易所证券投资基金账户
B．基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间
C．投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”
D．在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理除外


9、 在证券经纪业务中，包含的要素包括（　　）。
A．证券交易所
B．证券交易的对象
C．证券经纪商
D．委托人


判断题
10、T+1交收，是指成交后相应的资金与证券交收在成交日的同一个营业日完成。
A．正确
B．错误