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2016年证券从业资格考试证券交易每日一练(2月13日)

2016年2月13日来源:233网校
导读:
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单项选择题
1、 进行上海证券交易所买断式回购申报时,融资方申报“卖出”,融券方申报“买入”。(  )


2、下列违规行为不属于《全国银行间债券市场交易管理办法》中规定的违规行为的是(  )。
A.擅自为客户提供交易信息
B.擅自交易未经批准上市债券
C.擅自从事借券、租券等融券业务
D.操纵债券交易价格,或制造债券虚假价格


3、 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,基金大宗交易单笔买卖的申报限额为(  )。
A.数量不低于10万份,或交易金额不低于100万元人民币
B.数量不低于60万份,或交易金额不低于500万元人民币
C.数量不低于300万份,或交易金额不低于100万元人民币
D.数量不低于300万份,或交易金额不低于300万元人民币


4、 对于无效投诉,证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。(  )


5、 根据(  )的不同,债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。
A.发行对象
B.债券持有人
C.发行主体
D.债券承销商


6、 证券公司经营证券经纪业务的,其注册资本不得低于人民币(  )元。
A.3000万
B.5000万
C.1亿
D.5亿


7、 在交收日终交收时点,证券公司根据交易所发送的包含信用证券账户信息的成交记录,完成证券交收。(  )


8、 上海证券交易所规定,首次上市股票上市首日,其即时行情显示的前收盘价格为其(  )。
A.发行人计算的开盘参考价
B.主承销商计算出的开盘参考价
C.发行价
D.集合竞价


多项选择题
9、 下列有关上海证券交易所上市证券A股现金红利派发日程安排的叙述,正确的有(  )。
A.申请材料送交日(T-5日前)
B.中国结算上海分公司核准答复日(T-3日前)
C.向证券交易所提交公告申请日(T-1日前)
D.现金红利发放日(T+11日)


10、 按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定,下列各项中,属于代办股份转让业务中主办券商的主办业务的有(  )。
A.办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B.发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
C.指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确、完整、及时地披露信息
D.受托办理股份转让公司股权确认事宜



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