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单项选择题
1、 中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值，不得超过其总市值的10％。（　　）


2、 （　　），深圳证券交易所正式开业。
A．1990年2月
B．1991年7月
C．1991年11月
D．1991年2月


3、 经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的限额为（　　）。
A．人民币5亿元
B．人民币1亿元
C．人民币10亿元
D．人民币5000万元


4、 证券存管一般指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。（　　）


5、 全国银行问债券买断式回购是以（　　）交易，（　　）结算。
A．净价，净价
B．净价，全价
C．全价，全价
D．全价，净价


6、 目前我国内地对（　　）实行T+3滚动交收方式。
A．债券
B．基金
C．A股
D．B股


多项选择题
7、 对于可转换债券，初始转股价格可因公司（　　）时进行调整。
A．增发新股
B．配股
C．送红股
D．降低转股价格


8、 证券公司申请从事客户资产管理业务，必须具备的条件有（　　）。
A．具有证券经纪业务资格的证券公司
B．具有不低于人民币2亿元的净资本
C．经营行为规范，近半年没有受到行政处罚
D．具有完备的内部控制和风险管理制度


9、关于回购标准品种，下面说法正确的是（　　）。
A．不分回购期限，只分券种
B．不分券种，只分回购期限
C．按不同券种，根据折算率计算的
D．按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种


判断题
10、董事会应根据证券公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。
A．正确
B．错误