单项选择题
1. （　　）负责证券业从业人员从事证券业务资格的确认、撤销及有关事宜。
A．国务院证券管理委员会
B．中国证监会
C．中国证券业协会
D．证券交易所
2. 优先股票的特征不包括（　　）。
A．一般有表决权
B．股息分派优先    
C．股息率固定
D．剩余资产分配优先
3. 债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利是指（　　）。


4. 若期货交易保证金为合约金额的6%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（　）倍。

多项选择题
5. 个人投资者投资证券的主要目的是（　　）。

6. 关于股权分置改革，下列论述正确的有（　）。

不定项
7. 可转换债券与附权证债券区别具体有（　　）。
A． 可转换债券的权利载体是债券本身
B． 可转债持有人即转股权所有人
C． 附权证债券的权利载体是权证
D． 在可分离交易的情况下，权证持有人可能与债券持有人相分离
8. 我国《证券法》规定了投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的行为，以下说法正确的是（　）。


判断题
9. 证券投资的风险是指证券预期收益变动的可能性及变动幅度。 （　　）

10. 境外上市外资股以外币标明面值，以外币认购。 （　）