单项选择题
1. 下列各项不属于设立证券登记结算公司的条件是（　）。

多项选择题（1）
2. 我国《证券投资基金法》规定，基金管理人不得有的行为有（　）。

不定项
3. 商品证券包括（　　）。
A．进货单
B．提货单
C．运货单
D．仓库栈单
判断题
4. 为防止操纵市场行为，交易所通常会选取流通盘较小、交易不活跃的股票推出相应的期货合约，并且对投资者的持仓数量进行限制。（　　）
A．正确
B．错误

5. 股份公司的建立、公司股票和债券的发行，为证券市场的产生提供了现实的基础和客观要求。（　　）

6. 从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所。 （　　）

7. 《证券发行与承销管理办法》规定，对在深交所主板和中小企业板上市的公司，规定都必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价。（　　）

8. 投机者的存在对维持市场流动性具有重大意义。 （　）

9. 投资者在买卖开放式基金时，需要支付申购费和赎回费。 （　）
10. 如果市场是有效的，则债券的平均利率和股票的平均收益率会大体相等。 （　）