单项选择题
1. 证券市场走向集中化的重要标志之一是（　）的诞生。
A． 场外市场
B． 无形市场
C． 有形市场
D． 衍生产品市场
2. 世界上早、有影响的股价指数是（　　）。    

3. 《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价并应当承诺本次配售的股票持有期限不少于（　）个月。


4. ST股票的意思是（　　）。
A．投资前景好的股票
B．外国公司在本国发行的股票
C．出现财务状况或其他状况异常的上市公司的股票
D．标准的股票
多项选择题（1）
5. 下列关于资本证券的叙述，正确的是（　　）。
A． 由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
B． 银行证券属于资本证券
C． 是有价证券的主要形式    
D． 狭义的有价证券即指资本证券
不定项
6. 对基金管理人的概念理解正确的是（　　）。
A． 主要业务是发起设立基金和管理基金
B． 由依法设立的基金管理公司担任
C． 基金管理人的目标函数是自身利益的化
D． 基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，但不具有独立法人地位
7. 债券的流动性取决于（　　）。
A． 转让的便利程度
B． 转让时是否有损失
C． 转让的成本
D． 转让的风险
判断题
8. 对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。（　　）

9. 我国《公司法》规定，有限责任公司注册资本的限额为人民币3万元。（　　）

10. 证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保。（　　）