单项选择题
1. （　　）是证券交易市场的核心。
A．证券交易所
B．证券投资者
C．证券发行人
D．证券公司
2. 下列不属于我国基本建设债券的发行主体的是（　　）。
A．国务院
B．国家能源投资公司
C．国家原材料投资公司
D．铁道部
3. 某公司优先股固定的股息率为8%，终收益率的上限为10%，则在公司的税后净利润率为7%、9%和11%时，股息率为（　　）。
A．7%、9%和11%   
B．8%、9%和11%
C．8%、9%和10%   
D．7%、8%和10%
4. 按（　　）分类，国债可分为实物国债和货币国债。
A．偿还期限
B．发行本位
C．资金用途
D．流通与否
5. 指数基金比较适合于数额较大，风险承受能力较低的（　　）投资。
A．社会闲资
B．对冲基金
C．激进的投资者
D．社保基金
6. 资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（　　）。  

7. 下列属于存托凭证业务中，托管银行所提供的服务是（　　）。
A．按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国
B．负责ADR的注册和过户
C．负责保管ADR所代表的基础证券
D．负责对公司管理监督
不定项
8. 下列关于利率风险的表述中，正确的有（　　）。
A．利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性
B．利率与证券价格呈反方向变化
C．利率提高会导致公司融资成本的提高
D．利率风险对不同证券的影响是不同的
判断题
9. 金融期权的时间价值是指买方购买期权时实际支付的价格超过该期权内在价值的那部分价值。（　　）

10. 期权交易实际上是一种双方权利的有偿让渡。 （　）