单项选择题
1. 下列关于股份回购叙述错误的是（　　）。
A．上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为股份回购
B．我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但是有减少公司注册资本、与持有本公司股份的其他公司合并、将股份奖励给本公司职工等因素的除外
C．各国监管法规对股份回购有不同的态度      
D．通常股份回购会导致公司股价暴跌
2. 传统的证券发行是以（　　）为基础。
A． 企业
B． 股票
C． 债券
D． 资产池
3. 中国证监会收到创业板上市申请文件后，在（　　）个工作日内作出是否受理的决定。
A． 2
B． 3
C． 4
D． 5
多项选择题（0.5）
4. 下列关于凭证式国债的说法，正确的有（　）。

5. 基金信息披露时，应披露下列哪些内容？（　）
A．基金招募说明书
B．临时报告
C．证券投资业绩预测报告
D．涉及基金托管义务的诉讼
不定项
6. 普通股票股东的义务有（　　）。
A． 公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
B． 公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
C． 公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益
D． 公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
判断题
7. 我国《证券法》于1998年12月实施，是新中国部规范证券发行与交易行为的法律，并由此确认了资本市场的法律地位。（　　）
A．正确   
B．错误

8. 提货单、运货单、仓库栈单和商业汇票等都属于商品证券。（　　）

9. 证券公司不得设立独立董事。 （　）

问答题
10. 公司发行可转换证券有什么意义？