单项选择题
1. 单个境外投资者持有(包括直接持有和间接持有)上市内资证券公司股份的比例不得超过（　　）%。

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5
10
15
20

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A． 5
B． 10
C． 15
D． 20
2. 金融期货不包括（　　）。
A． 外汇期货
B． 利率期货
C． 股权类期货
D． 货币期货
3. 社会保障基金的资金投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例（　）。

多项选择题
4. 下列属于证券公司人力资源管理内部控制内容的有（　　）。(1分)

不定项
5. 在我国《基金法》中，（　　）是作为基金托管人所需具备的条件予以规定的。
A．取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
B．设有专门的基金托管部门
C．净资产和资本充足率符合有关规定
D．有完善的内部稽查制度和风险控制制度
6. 满足询价制度要求的是（　　）。
A． 对在深圳证券交圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
B． 对在深圳证券交易所中小企业板、创业板上市的公司，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格
C． 只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
D． 所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
判断题
7. 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。（　　）

8. 证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券。（　　）

9. 投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费；投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。（　　）
A．正确
B．错误

10. 可转换公司债券的票面利率一般高于相同条件的不可转换公司债券。（　　）