单项选择题
1. 公债的初功能是（　　）。

2. 已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为（　）。

3. 发起人持有的本公司股份，自成立之日起（　）年内不得转让。

4. 上证成分股指数也叫做（　　）。
A．上证综合指数
B．上证180指数
C．上证30指数
D．上证红利指数
多项选择题（0.5）
5. 关于《证券公司融资融券试点管理办法》中对债权担保的规定，下列叙述正确的有（　）。

6. 可转换公司债一般要经（　　）决议通过才能发行。

不定项
7. 沪深300指数成分股的选择空间是（　　）。
A． 上市交易时间超过1个季度(流通市值排名前30位的除外)
B． 非ST、*ST股票，非暂停上市股票
C． 公司经营状况良好，近1年无重大违法违规事件、财务报止无重大问题
D． 股票价格无明显的异常波动或市场操纵
8. 证券金融公司资产的用途有（　　）。
A． 银行存款
B． 购买国债
C． 购买证券投资基金份额
D． 购买企业债
判断题
9. 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。（　）

10. 收益与风险的基本关系是：收益与风险相对应。（　　）