单项选择题
1. 证券市场的基本功能不包括（　　）。
A．筹资一投资功能   
B．定价功能
C．资本配置功能   
D．规避市场风险
2. （　　）被称为“中国资产证券化元年”。
A． 2003年
B． 2005年
C． 2006年
D． 2004年
多项选择题
3. 无面额股票的特点是（　　）。
A．可以明确表示每股所代表的股权比例
B．发行或转让价格灵活
C．便于股票分割
D．为股票发行价格提供依据
4. 中国人民银行公布《远期利率协议业务管理规定》，远期利率协议是指交易双方约定在未来某一日、交换协议期间内，在一定名义本金基础上分别以（　）计算的利息的金融合约。


5. 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（　），行使公司章程规定的职权。

6. 会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具，分析公司财务状况，重点在于研究公司的（　　）。


7. （　）违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。


不定项
8. 我国金融债券的品种主要包括（　　）。
A．中央银行票据
B．政策性银行金融债券
C．商业银行债券
D．证券公司债券
判断题
9. 金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生产品交易属于OTC交易的衍生工具。（　　）

10. 股票是要式证券的含义是：股票应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。 （　）